因商業(yè)匯票貿(mào)易背景審核不嚴，中國建設銀行股份有限公司錦州北京路支行被處以罰款30萬元

2025年12月23日，錦州金融監(jiān)管分局發(fā)布行政處罰信息公開表，中國建設銀行股份有限公司錦州北京路支行及責任人因“商業(yè)匯票貿(mào)易背景審核不嚴”，被監(jiān)管部門做出“責令改正，處以罰款30萬元；責令對未按規(guī)定嚴格審查商業(yè)匯票貿(mào)易背景，負有直接責任的客戶經(jīng)理吳謙和公司業(yè)務部副總經(jīng)理宋欣給予紀律處分”的處罰決定。時任中國建設銀行股份有限公司錦州分行公司業(yè)務部總經(jīng)理邱志偉因“對商業(yè)匯票貿(mào)易背景審核不嚴負領導責任”，被監(jiān)管部門做出“警告”的處罰決定。行政處罰決定文書號：錦金監(jiān)罰決字〔2025〕11號、錦金監(jiān)罰決字〔2025〕12號

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